附件2

《广西壮族自治区生态环境领域轻微违法行为依法不予行政处罚事项清单（征求意见稿）》

编制说明

一、编制背景

为进一步深化生态环境领域“放管服”改革，全面贯彻落实党中央、国务院关于优化营商环境的决策部署以及《广西法治政府建设实施方案（2021—2025年）》和《自治区党委办公厅 自治区人民政府办公厅关于印发<广西提质增效优化营商环境若干措施>的通知》（厅发〔2023〕25号）有关全面推行轻微违法行为依法不予行政处罚事项清单制度的要求，在生态环境领域探索实施柔性执法、包容审慎监管，优化营商环境，激发市场活力，结合《广西壮族自治区生态环境行政处罚裁量规则（2023版）》（桂环规范〔2023〕3号）（以下简称《规则》）的规定，我厅编制了《广西壮族自治区生态环境领域轻微违法行为依法不予行政处罚事项清单（征求意见稿）》（以下简称《清单》），赋予法律“温度”，引导企业自觉守法，助推经济高质量发展。

二、指导思想和依据

《清单》编制依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国环境影响评价法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国噪声污染防治法》《中华人民共和国清洁生产促进法》《建设项目环境保护管理条例》《排污许可管理条例》《突发环境事件应急管理办法》《企业环境信息依法披露管理办法》《碳排放权交易管理办法（试行）》《广西壮族自治区环境保护条例》《广西壮族自治区生态环境行政处罚裁量规则（2023版）》等法律法规及相关规定，严格遵循行政处罚公正、公开、处罚与教育相结合的基本原则，坚持严格执法与包容审慎并重的监管方式，坚持过罚相当、宽严相济的法治精神，严格筛选纳入清单范围的事项，细化规范清单事项的适用条件和程序，将“执法与指导”“处罚与教育”有机结合起来，积极探索精细化、长效化的生态环境监管模式。

三、编制过程

2022年8月，我厅启动《广西壮族自治区生态环境行政处罚裁量规则（2023版）《规则（2023版）》》（以下简称）编制工作，并将细化《行政处罚法》有关不予行政处罚的规定纳入编制工作。经过3次征求各市生态环境局、厅相关处室和1次公开征求社会公众意见，深入7个市进行调研，我厅收集意见建议300余条，并多次召开专题会对意见逐条进行研讨，七易其稿，于2023年7月正式印发。《规则（2023版）》明确了13种不予行政处罚、24种可以不予行政处罚的情形。2023年10月，我厅在《规则（2023版）》明确的不予行政处罚情形的基础上，参考其他省市生态环境保护领域轻微违法行为不予行政处罚事项清单，结合自治区实际，着手编制《清单》，通过表单式对不予行政处罚逐项梳理，明确事项类别、违法行为、法律依据和适用条件等内容，将依法可以不予行政处罚的行为具体化、规范化，为执法人员提供执法工作指引。2023年12月，完成《清单》征求意见稿。

四、《清单》主要内容

结合自治区工作实际，《清单》中形成“不予行政处罚”“可以不予行政处罚”两大类型，紧扣这两类不予行政处罚行为的法律实质要件，严格控制纳入清单的违法行为种类，有针对性地设定具体适用条件。按照上述标准，经广泛征求意见建议和论证评估，最终确定了13种生态环境领域轻微违法不予行政处罚、24种生态环境领域初次轻微违法可以不予行政处罚的情形。

不予处罚的情形包括十三类：建设项目位于《建设项目环境影响评价分类管理名录》第三条第一项、第二项所规定的环境敏感区之外，建设单位未依法报批或者重新报批建设项目环境影响评价文件，擅自开工建设，尚在建设期间，或者已经建成，但尚未投入生产或者使用，现场检查发现后立即停止建设或者恢复原状的；建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表，在发现后5个工作日内改正的；建设单位未依法开展环境影响后评价，在发现后一个月内开展环境影响后评价的；建设单位在项目建设过程中未同时组织实施环境影响评价文件及其审批部门审批决定中提出的环境保护对策措施，未造成环境污染后果，经现场检查发现后按照规定的期限和要求改正，或者已经组织实施比环境影响评价文件及其审批部门审批决定中提出的环境保护对策措施更优的环境保护对策措施的；建设项目（危险废物利用、处置项目除外）的环境影响评价文件已经批准，需要配套建设的环境保护设施已经按照环境影响评价文件的要求建成并正常运行，污染物达标排放，但配套建设的环境保护设施自环境保护设施竣工之日起六个月内未经验收，建设项目即投入生产或者使用，经责令改正后在三个月内完成验收的；除第一类污染物、有毒有害物质、放射性物质、重金属、病原体、持久性有机污染物之外，超过水污染物排放标准排放水污染物，超标幅度不超过10%（pH值大于等于5.5且小于等于9.5），且在现场检查指出后的次日完成整改的；除第一类污染物、有毒有害物质、放射性物质、重金属、病原体、持久性有机污染物之外，超过大气污染物排放标准排放大气污染物，超标幅度不超过10%，且在现场检查指出后的次日完成整改的；超过噪声排放标准排放工业噪声，超标幅度不超过1分贝，且在现场检查指出后的次日完成整改的；排污单位因突发故障等因素导致污染防治设施不正常运行，在突发故障发生后24小时内及时报告并采取停产、限产措施减少污染物排放，且日均值未超标的；重点排放单位因银行账户被冻结等不可抗力因素，未按时足额清缴碳排放配额的；未按照国家有关规定填写、运行危险废物转移联单，在现场检查指出后及时改正的；按照裁量公式计算的罚款金额为零的；其他违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

可以不予处罚的情形包括二十四类：排污单位未建立环境管理台账记录制度，或者未按照排污许可证规定记录，经责令改正后5个工作日内改正的；排污单位未按照排污许可证规定提交排污许可证执行报告，在发现后5个工作日内完成整改的；需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者，未依照规定填报排污信息，经责令改正后5个工作日内改正的；从事畜禽规模养殖未及时收集、贮存、利用或者处置养殖过程中产生的畜禽粪污等固体废物，所涉及的固体废物不属于有毒有害物质，违法行为的持续时间不超过20日，经责令改正后按照规定的期限和要求完成改正的；重点排污单位不公开或者不如实公开自动监测数据，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位未依法及时公开固体废物污染环境防治信息，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；企业未按照规定公布能源消耗或者重点污染物产生、排放情况，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公布内容弄虚作假行为）；建设单位未依法向社会公开环境保护设施验收报告，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；排污单位未按照排污许可证规定公开或者不如实公开污染物排放信息，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；企业事业单位未按规定公开突发环境事件相关信息，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；企业不披露环境信息，或者披露的环境信息不真实、不准确，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含披露内容弄虚作假行为）；企业披露环境信息不符合准则要求，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含披露内容弄虚作假行为）；企业披露环境信息超过规定时限，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含披露内容弄虚作假行为）；企业未将环境信息上传至企业环境信息依法披露系统，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含披露内容弄虚作假行为）；企业事业单位已按照规定制定突发环境事件应急预案但未按规定将突发环境事件应急预案备案，在现场检查指出后10个工作日内整改的；企业事业单位已按照规定制定突发环境事件应急预案但未按规定开展突发环境事件应急培训、如实记录培训情况，在现场检查指出后10个工作日内整改的；未密闭煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的；对不能密闭的易产生扬尘的物料，未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的；装卸物料未采取密闭或者喷淋等方式控制扬尘排放，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的；码头、矿山、填埋场和消纳场未采取有效措施防治扬尘污染，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的；擅自堆放工业固体废物，堆放面积在10平方米以下或者堆放数量在10吨以下，经责令改正后5个工作日内改正的；未按照规定设置危险废物识别标志，在现场检查指出后5个工作日内改正的；未按照国家有关规定建立危险废物管理台账并如实记录，但已经按照要求在固体废物管理系统中如实申报危险废物的种类、数量、流向、贮存、处置等有关信息，且在现场检查指出后的次日完成整改的；其他初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。